Unsere Dienstleistungen:

Diese richten sich in erster Linie und gezielt an Asset Manager und Finanzintermediäre im Sinne des Kollektivanlagengesetzes (KAG), sowie an KWG Gesellschaften nach dem Bundesgesetz über die Banken (KWG).

Wir unterstützen Sie dabei regulatorische Anforderungen effizient und praxisnah umzusetzen, mit dem Ziel, die Integrität Ihres Unternehmens zu wahren, und aufsichtsrechtliche Risiken zu minimieren.

Unser Dienstleistungsangebot umfasst.

Regulatorische Standortbestimmung, GAP Analyse

Überprüfung des aktuellen Compliance Frameworks
Identifikation von Lücken im Vergleich zu geltenden FINMA- Rundschreiben, dem GWG, KAG, FIDLEG/ FINIG und KWG
Erstellung eines Prioritätenplans zur Schliessung von Defiziten

Aufbau & Pflege des Internen Kontrollsystems (IKS)

Entwicklung von risikoorientierter Kontrollpläne (zB. für Geldwäscherei, Cross Border)
Dokumentation und Nachverfolgung von Kontrollhandlungen

Erstellung und Aktualisierung von Richtlinien & Weisungen

Compliance Handbuch, incl. Weisungen zu Interessenkonflikten, Verhaltensregeln etc.
Risikomanagementkonzepte gem. FINMA Vorgaben

Externer Compliance Officer/ Outsourcing der Compliance Funktion

Übernahme der Compliance Funktion gem. FINIG 21 / FINMA - RS 2018 /

Laufende Überwachung der Einhaltung interner und externer Vorschriften

Geldwäschereiprävention ( GWG-Compliance)

Überprüfung der Sorgfaltspflichten (KYS,Wirtschaftlich Berechtigter,PEPS)
Beratung und Unterstützung bei der Durchführung interner Audits und Vorbereitung auf Prüfungen durch Aufsichtsorganisationen

Schulungen und Sensibilisierung

Massgeschneiderte Mitarbeiterschulungen zB. Compliance Basics
Unterstützung beim Aufbau einer nachhaltigen Compliance Kultur

Unterstützung bei der Kommunikation mit der FINMA /AO

Unterstützung bei der Vorbereitung von Berichten , Anhörungen oder Prüfungen

IHR MEHRWERT:

Regulatorische Sicherheit
Minimierung von Haftungs- und Reputationsrisiken
Effizienz: Klare Prozesse und Werkzeuge zur Einhaltung regulatorischer Pflichten